国信证券股份有限公司(简称“国信证券”)前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。公司总部设在深圳,法定代表人张纳沙。经过20多年的发展,国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司:在全国118个城市和地区共设有58家分公司、184家营业部。拥有国信期货有限责任公司、国信弘盛私募基金管理有限公司、国信资本有限责任公司、国信证券(香港)金融控股有限公司等4家全资子公司;50%持股鹏华基金管理有限公司。公司及子公司经营范围涵盖:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券,证券投资基金代销,金融产品代销,为期货公司提供中间介绍业务,证券投资基金托管业务和基金服务业务,股票期权做市,上市证券做市交易,商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询、资产管理,受托管理股权投资基金,创业投资业务,代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务、创业投资咨询业务,为创业企业提供创业管理服务业务,参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构,香港证券经纪业务、融资业务及资产管理业务,股权投资等。2014年12月29日,公司首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易,证券代码“002736”。根据中证协发布的数据,近年来公司的总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润等核心指标排名行业前列;公司在北、上、广、深等经济发达城市设立的营业部均保持强劲的竞争实力,多家营业部长期领先当地同业。截至2021年末,公司累计完成A股IPO项目289个,其中完成创业板IPO项目77个,排名行业第一。2021年,公司实现营业收入238.18亿元,同比增长26.80%,实现净利润101.17亿元,同比增长52.87%,营收、利润水平创下2015年以来的新高,盈利能力保持行业领先。公司经纪业务整体客户数量达1254万户,同比增长17%;完成股票承销项目37.5个,募集资金439.36亿元,均排名行业第八;完成债券承销项目321.14个,同比增长58.8%,募集资金2684.33亿元,同比增长32.38%;担任独家财务顾问的红土盐田港REIT顺利发行,获评深交所“2021年度优秀基础设施公募REITs中介机构”;积极备战北交所业务,在北交所首批上市公司中,由公司保荐的贝特瑞市值第一;投资与交易业务实现营业收入74.16亿元,同比增长89.7%;资产管理净值规模1476.51亿元,同比增长1.02%。展望未来,国信证券将继续弘扬“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的文化理念,始终秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念,开拓进取,不断创新,全力打造全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行。
核心题材
要点一:所属板块 证券 广东板块 标准普尔 富时罗素 深证100R MSCI中国 深股通 证金持股 融资融券 深成500 机构重仓 HS300_ 科创板做市商 券商概念 国企改革 互联金融 深圳特区
要点二:经营范围 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;金融产品代销;为期货公司提供中间介绍业务;证券投资基金托管;股票期权做市;上市证券做市交易。
要点三:证券相关业务 公司向个人、机构客户提供全方位的金融产品和服务,并自营相关金融产品的投资与交易业务,主要业务如下:经纪及财富管理业务,为个人和机构客户提供证券经纪和期货经纪服务,推广和销售证券及金融产品,提供专业化研究和咨询等服务,赚取手续费、佣金及相关收入。投资银行业务,为机构客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板挂牌推荐等金融服务,赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入。投资与交易业务,从事权益类、固定收益类、衍生类产品、其他金融产品的交易和做市业务,私募基金管理及另类投资业务等,赚取投资收益。资产管理业务,根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务,集合、单一、专项资产管理业务,资产证券化业务以及基金管理业务等,赚取管理费、业绩报酬及相关收入。资本中介业务,为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资等资本中介服务,赚取利息及相关收入。
要点四:证券行业 证券行业的经营业绩受资本市场变化影响较大,呈现明显的波动性、周期性特点。2019年,证券市场迎来回暖行情,A股市场呈现量价齐升态势;沪深两市累计成交127.4万亿元,日均成交5.598亿元,同比增长35.42%;上证综指与深证成指分别较上年末上涨22.30%和44.08%。受资本市场改革、市场回暖等多因素影响,证券行业整体经营业绩增幅明显。据中证协统计,2019年证券行业实现营业收入3.604.83亿元,净利润1.230.95亿元,较上年同期分别上升35.37%和84.77%;截至2019年末,证券行业的总资产为7.26万亿元,净资产为2.02万亿元,较上年末分别增加16.10%和6.96%。
要点五:突出的市场化能力及综合服务能力 公司具有市场定位准确、客户服务能力强的优势,具备较强的市场敏感性及业务前瞻性,善于迅速把握市场机遇。公司对业务发展区域及客户类型进行了准确定位。经纪及财富管理业务方面,深圳、广州、北京、上海等人均GDP较高、金融业较发达的城市具有庞大的中产阶级群体及优质企业客户,市场化专业服务需求旺盛。经过多年的发展,公司在上述经济发达城市设立的营业部均保持强劲的竞争实力,并持续保持当地领先水平。公司经纪业务经营效率较高,客户交易周转率、户均收入和手续费收入市场份额均排名前列。投资银行业务方面,由于中国经济目前正处于升级转型阶段,大量优秀中小企业正在快速崛起且亟需借力资本市场实现快速发展,公司投行业务从早期定位于服务中小企业及民营企业为主,到目前的助力核心客户做大做强,形成了较鲜明的“市场化投行”特点。在周边优质企业数量众多的深圳、北京、上海、杭州等经济发达地区设立了专业服务团队,贴近市场提供专业服务,在经济发达地区有较高的市场占有率和渗透率。
要点六:规范的公司治理和稳健的经营决策体系 公司建立了科学、稳健的经营决策体系,重大事项决策均采用集体决策机制。公司成立了若干专业委员会,一般由总裁或副总裁担任委员会主任,由业务部门负责人、合规风控等相关人员担任成员。资产负债委员会审议确定公司总体融资规模、投资规模,定期评估各项业务的收益和风险状况以及公司的资产负债状况等;风险控制委员会审批风险管理的制度和规则,审议风险监控分析报告,对重大风险业务做出决定等;IT规划与治理委员会审定公司信息技术发展规划、资金预算和相关标准,跟踪公司重点信息技术项目的实施等。此外,公司还针对各重要业务线设置了相应的业务管理委员会,如投资银行委员会、资产管理委员会等。
要点七:严格的内部控制及风险管理 公司坚持风险可控下追求合理收益的风险管理理念,贯彻全面性、有效性、制衡性的基本原则。在长期的业务发展中,公司建立健全了包括组织体系、授权体系、制度体系、防火墙体系、技术防范体系、监控体系、监督与评价体系在内的内部控制体系。公司在组织机构层面建立了多层次内部控制机构;在制度层面建立了覆盖各项业务日常运行的监控制度,实行明晰的扣分制度,对违规行为严格问责。公司严格的内部控制和风险管理为合规、稳健经营打下了坚实的基础。公司对发行风险、市场风险、信用风险、操作风险等实施精准管理,确保公司各条业务线在风险可测、可控和可承受的范围内稳健开展。公司持续落实各项监管新规,强化合规风控的履职保障,合规风控管控层级得到切实提升;全力推进风险指标并表管理工作,增强全面风险管理的能力与水平;不断提升投资者适当性管理水平,推动反洗钱工作稳步发展;强化合规风控文化建设,有序开展全面风险管理、监管新规讲解、反洗钱、投资者适当性管理等专项培训。
