广发证券股份有限公司成立于1991年,是国内首批综合类证券公司,先后于2010年和2015年在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市(股票代码:000776.SZ,1776.HK)。公司被誉为资本市场上的“博士军团”,在竞争激烈、复杂多变的行业环境中努力开拓、锐意进取,以卓越的经营业绩、持续完善的全面风险管理体系及优质的服务持续稳健发展,成立31年来,始终是中国资本市场最具影响力的证券公司之一。公司专注于服务中国优质企业及众多有金融产品及服务需求的投资者,是拥有行业领先创新能力的资本市场综合服务商。公司拥有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理等全业务牌照,以多元化业务满足企业、个人及机构投资者、金融机构及政府客户的多样化需求。公司控股广发期货、广发信德、广发乾和、广发资管、广发控股(香港)、广发融资租赁及广发基金,投资参股易方达基金(并列第一大股东),形成了集团化架构,服务客户能力持续提升。截至2021年12月31日,公司共设立分公司25家、证券营业部284个,已实现全国31个省、直辖市、自治区全覆盖。公司具备完整的业务体系、科学均衡的业务结构,综合金融服务能力行业领先,主要经营指标连续28年稳居中国十大券商行列。截至2021年12月31日,公司合并报表总资产5.358.55亿元。2021年营业收入为342.50亿元,同比增长17.48%;归属于上市公司股东的净利润为108.54亿元,同比增长8.13%。公司传承以“知识图强,求实奉献”为核心的企业价值观及优秀文化基因,形成了“以价值创造成就金融报国之梦”的使命及“稳健经营,持续创新;绩效导向,协同高效”的经营管理理念。公司崇尚专业制胜、开拓创新,坚持走专业化发展道路,致力于发展成为一流的投资银行和财富管理机构。公司自成立以来始终尊重知识、尊重人才,于1999年在全国成立了国内第一家金融企业博士后工作站。公司是中国证监会选定的首批试点合规管理券商之一,也是行业最早推行全面风险管理战略的券商之一。公司弘扬“敢为人先、务实进取”的创新精神,坚持以客户为中心,紧密围绕客户需求开拓创新,努力为客户提供优质服务。公司将践行高质量发展理念,坚持企业文化引领,强化核心能力建设,推进经营模式变革,推动各业务板块竞争力持续提升,致力于打造汇聚“好资产、好产品、好客户”的优质综合金融服务平台。
核心题材
要点一:所属板块 证券 广东板块 破净股 标准普尔 富时罗素 深证100R MSCI中国 深股通 证金持股 融资融券 深成500 HS300 AH股 券商概念 互联金融
要点二:经营范围 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券投资基金代销;证券投资基金托管;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;股票期权做市业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)
要点三:投资银行业务、财富管理业务、交易及机构业务和投资管理业务 本集团专注于中国优质企业和众多有金融产品与服务需求的投资者,是拥有行业领先创新能力的资本市场综合服务商。本集团利用丰富的金融工具,满足企业、个人及机构投资者、金融机构及政府客户的多样化金融需求,提供综合化解决方案。本集团的主要业务分为四个板块:投资银行业务、财富管理业务、交易及机构业务和投资管理业务。
要点四:证券行业 中国证监会将从投资端、融资端、交易端等方面综合施策,协同发力。证券行业高质量发展处于重要机遇期。(1)国家现代化产业体系建设加快推进,资本市场服务实体经济以及支持科技创新的功能提升,全面实行股票发行注册制正式实施,持续走深走实,为证券行业的高质量发展奠定了制度和市场基础。全面压实中介机构责任,对证券公司的风险管理能力、定价能力和销售能力提出了更高的要求,专业性高、资产负债表优的证券公司将获得更快的发展。(2)伴随着中国经济稳步增长,居民财富逐步转向金融市场,个人养老金、基金投顾等行业政策相继落地,监管部门为居民资产配置营造良好市场生态,资本市场服务投资者功能进一步增强,促进财富管理业务加速转型。证券公司作为重要的财富管理机构,应把握业务发展良机,不断提升专业能力及综合服务水平,更好服务居民多元化金融需求。(3)资本市场改革发展态势良好,投资者结构改善,机构投资者占比提升,机构业务成为各家券商重点布局方向。公募基金、私募基金稳健发展,保险资金、银行理财资金、境外资金等专业机构投资者的跨境需求、避险需求、杠杆需求等增加,拓展了托管、衍生品、做市交易等业务空间,证券公司机构业务市场广阔。
要点五:优秀的企业文化 公司始终保持强烈的家国情怀,秉持“以价值创造成就金融报国之梦”的使命感,坚持践行国家战略,主动融入发展新格局,积极服务实体经济量质双升。传承以“知识图强,求实奉献”为核心的企业价值观,发扬“博士军团”的优秀文化基因,以知识为保障,以专业为基石,不断开拓公司发展的新局面。坚持变革创新的图强之路,凭借对行业发展和市场规律的深刻理解,持续创设创新的产品和交易设计,提供行之有效的金融解决方案。砥砺发展的韧性,以坚定的信心坚守发展定力,促进公司高质量发展。
要点六:前瞻的战略引领 公司保持一张蓝图绘到底的战略定力,20世纪90年代初期,公司旗帜鲜明地提出了“股份化、集团化、国际化、规范化”的“四化”发展战略,为公司未来指明了方向。在行业转型发展期,公司不断对“四化”战略进行丰富完善与变革创新。公司发展三十余年来,始终聚焦主责主业,着力提升核心竞争力,发展核心业务,未曾偏移,扎实深耕。持续拓展业务布局,在业务条线上,先后设立期货子公司、公募基金子公司、私募基金子公司、另类投资子公司和资产管理子公司等,以广发的价值理念和务实的创业作风,打造了布局完善、实力强劲的全业务链条。在区域发展上,立足广东,服务全国,联通境内外,以长远的眼光、开放的格局锻造了全国性的领先券商。全体员工以“功成不必在我”的决心和“钉钉子”的精神,锚定青山,坚决执行既定战略,战略方向始终如一。
要点七:稳定的股权结构 公司具备长期稳定的股权结构,主要股东吉林敖东、辽宁成大和中山公用(均为上市公司)24年来一直位列前三大股东(不包括香港结算代理人,香港结算代理人所持股份为H股非登记股东所有)。股东、员工与公司休戚与共、水乳交融,具有高度的凝聚力和战斗力,是公司不断穿越周期、突破发展瓶颈、奠定行业地位的重要支撑。科学合理的运行机制,持续完善的公司治理体系,为公司稳健经营提供坚实保障。
要点八:拟不超15亿元收购广发基金与广发小贷股权 2019年1月29日公告,公司及全资子公司广发乾和,拟以合计不超过15亿元的价格,分别收购康美药业持有的广发基金9.458%股权以及普宁信宏持有的广发小贷22%股权,其中:康美药业持有的广发基金9.458%股权预估值13.9亿元,普宁信宏持有的广发小贷22%股权预估值1.1亿元。许冬瑾为广发基金董事,马兴田和许冬瑾夫妇控制的康美药业、普宁信宏均为公司关联人士,此次交易构成关联交易。本次交易前,公司持有广发基金51.13%的股权,已纳入公司合并报表的范围。本次交易完成后,广发乾和持有广发小贷的股份比例将达到67%,将纳入广发证券的合并报表范围。
要点九:拟定增募资不超150亿元补血 2018年5月8日公告,公司拟向特定对象非公开发行不超过11.8亿股A股股票,募集资金不超过150亿元人民币,扣除发行费用后将全部用于补充公司资本金和营运资金,以扩大业务规模,提升公司的市场竞争力和抗风险能力。公司股东吉林敖东拟认购333.500万元。本次非公开发行的定价基准日为公司本次非公开发行的发行期首日。
